為強化期貨市場一線監(jiān)管，14日，上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易和中國金融期貨交易所同時下文，對期貨市場實際控制關(guān)系賬戶的界定標(biāo)準(zhǔn)、報備流程及監(jiān)管措施作出規(guī)定。

從通知具體內(nèi)容來看，上述4家交易所通知內(nèi)容非常接近。比如，實際控制關(guān)系賬戶的定義是指，行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實。

在此基礎(chǔ)上，根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則，這4家交易所發(fā)布的報備指引均從代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議等關(guān)系角度，對實際控制關(guān)系進(jìn)行了界定，列舉了行為人對他人期貨賬戶交易具有實際控制關(guān)系的8種情形，主要包括：

一、行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%；

二、行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；

三、行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；四、行為人與他人之間存在配偶關(guān)系，等情形。

另外，根據(jù)報備要求，以上具有實際控制關(guān)系賬戶（實際控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人實際控制）的開戶人應(yīng)當(dāng)通過開戶期貨公司會員主動向交易所申報相關(guān)信息，并填寫《實際控制關(guān)系賬戶申報表》。交易所對日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實際控制關(guān)系且尚未申報的賬戶，將向開戶人進(jìn)行書面詢問。

對于具有實際控制關(guān)系賬戶但不如實申報相關(guān)信息、隱瞞事實真相、故意回避等不協(xié)助報備工作的開戶人，四家期交所均表示，將根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。此外還要求期貨公司會員，應(yīng)當(dāng)切實履行客戶交易行為管理職責(zé)，積極配合相關(guān)開戶人做好實際控制關(guān)系賬戶報備工作，及時發(fā)現(xiàn)、及時報告、及時制止相關(guān)開戶人的失信行為。

中金所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，實際控制關(guān)系賬戶報備有利于防范潛在違法違規(guī)行為，維護(hù)“三公”原則與市場正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。中金所將繼續(xù)維持強勢監(jiān)管態(tài)勢，努力建設(shè)一個規(guī)范、透明、干凈的股指期貨市場。

上期所表示，將進(jìn)一步細(xì)化和落實相關(guān)工作制度和流程，切實加強期貨交易所一線監(jiān)管工作，嚴(yán)厲打擊異常交易，遏制過度投機，確保期貨市場平穩(wěn)健康運行。