深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)
破產(chǎn)管理人團(tuán)隊(duì)合規(guī)建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）
（2023年12月29日深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)第二屆理事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)）
第一條 為深入貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，規(guī)范深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）會(huì)員單位履行破產(chǎn)管理人職責(zé)，促進(jìn)破產(chǎn)管理人專業(yè)化團(tuán)隊(duì)合規(guī)建設(shè)，防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)個(gè)人破產(chǎn)條例》及其他相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合會(huì)員單位破產(chǎn)管理人團(tuán)隊(duì)實(shí)際情況，制定本意見(jiàn)。
第二條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立破產(chǎn)管理人業(yè)務(wù)風(fēng)控合規(guī)管理制度，落實(shí)相關(guān)風(fēng)控合規(guī)崗位的主體責(zé)任，保障風(fēng)控合規(guī)管理制度具體實(shí)施。
第三條 本意見(jiàn)為指導(dǎo)性意見(jiàn)，與相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋和規(guī)范性文件有抵觸的，以相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。
第四條 協(xié)會(huì)會(huì)員單位及其相關(guān)工作人員從事破產(chǎn)管理人業(yè)務(wù)，適用本意見(jiàn)。
第五條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)組建破產(chǎn)管理人專業(yè)化團(tuán)隊(duì)（以下簡(jiǎn)稱“管理人團(tuán)隊(duì)”），對(duì)破產(chǎn)管理人業(yè)務(wù)及從業(yè)人員實(shí)行統(tǒng)一管理。
管理人團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)包括案件負(fù)責(zé)人、法律和財(cái)務(wù)專業(yè)辦案人員。案件負(fù)責(zé)人應(yīng)有較高的民商事法律理論功底和較豐富的民商事訴訟或非訴辦案經(jīng)驗(yàn)，并掌握一定的財(cái)務(wù)知識(shí)。
管理人團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)設(shè)置案件負(fù)責(zé)人、內(nèi)勤和財(cái)務(wù)崗位，崗位人員可專職或兼職。
第六條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)重視管理人團(tuán)隊(duì)建設(shè)，結(jié)合自身實(shí)際情況，建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定的團(tuán)隊(duì)管理機(jī)制，對(duì)管理人團(tuán)隊(duì)進(jìn)行常態(tài)化、制度化、專業(yè)化的管理。
第七條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)將破產(chǎn)案件管理人團(tuán)隊(duì)名單在協(xié)會(huì)破產(chǎn)保護(hù)綜合服務(wù)中心（即“深破通平臺(tái)”）備案，若成員變動(dòng)，應(yīng)定期及時(shí)調(diào)整備案人員。
未列入破產(chǎn)案件管理人團(tuán)隊(duì)名單的人員，原則上不得參與管理人業(yè)務(wù)的辦理。
第八條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)個(gè)案情況指派案件負(fù)責(zé)人及其他辦案人員，組建工作團(tuán)隊(duì)，工作團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)根據(jù)工作計(jì)劃及方案分工合作。會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員的工作量，并根據(jù)需要調(diào)整工作，以保持工作的平衡和可持續(xù)性。
在案件辦理中，如發(fā)現(xiàn)管理人團(tuán)隊(duì)成員存在不宜從事相關(guān)業(yè)務(wù)情形或不接受會(huì)員單位管理的，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整，并將調(diào)整結(jié)果書面報(bào)告人民法院。
第九條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)保持管理人團(tuán)隊(duì)成員穩(wěn)定，避免因人員頻繁流動(dòng)影響工作效率。如有相關(guān)工作未能完成交接等情形的，團(tuán)隊(duì)成員原則上不得變動(dòng)。
第十條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立包括人事管理、財(cái)務(wù)管理、案件管理、辦案流程管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、印章管理、檔案管理等內(nèi)部管理制度，并切實(shí)遵行，實(shí)現(xiàn)管理工作規(guī)范化。
提倡會(huì)員單位結(jié)合自身實(shí)際情況建立業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)、案件內(nèi)部分配、案件討論及匯報(bào)、案件質(zhì)量控制及考核、管理人報(bào)酬分配與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等相關(guān)管理制度。
第十一條 管理人團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)通過(guò)深破通平臺(tái)辦理案件，進(jìn)行案件流程管理。案件負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)破產(chǎn)案件各項(xiàng)事務(wù)審核把關(guān)。
第十二條 對(duì)于長(zhǎng)期未結(jié)案件，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)整合管理人團(tuán)隊(duì)資源，合力推進(jìn)案件辦理。
第十三條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)規(guī)范管理人團(tuán)隊(duì)財(cái)務(wù)支出審批程序。破產(chǎn)案件支付破產(chǎn)費(fèi)用、清償共益?zhèn)鶆?wù)、清償債權(quán)應(yīng)按深破通平臺(tái)確定的流程審批，應(yīng)由會(huì)員單位分管負(fù)責(zé)人或管理人團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、案件負(fù)責(zé)人審批，不得由辦案人員自行審批，防止挪用、占用債務(wù)人資金。
因辦理案件需要開立管理人賬戶的，賬戶密鑰應(yīng)當(dāng)由兩人分別保管，不得由個(gè)人獨(dú)立操作款項(xiàng)支付。
第十四條 管理人印章應(yīng)由會(huì)員單位或管理人團(tuán)隊(duì)指定專人統(tǒng)一保管，不得由辦案人員自行保管。文檔用印須按深破通平臺(tái)確定的流程進(jìn)行審核。
會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)對(duì)印章使用信息及時(shí)登記并將登記記錄存入案件檔案。深破通平臺(tái)已有用印審核的除外。
第十五條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立利益沖突檢索制度。在人民法院正式指定管理人之后，應(yīng)當(dāng)對(duì)債務(wù)人及申請(qǐng)人進(jìn)行利益沖突檢索，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避；在債權(quán)申報(bào)階段及債權(quán)審核階段，應(yīng)當(dāng)對(duì)已申報(bào)債權(quán)的債權(quán)人進(jìn)行利益沖突檢索。
會(huì)員單位在被深圳市破產(chǎn)事務(wù)管理署提出為個(gè)人破產(chǎn)管理人人選后、人民法院正式指定管理人前，應(yīng)當(dāng)對(duì)債務(wù)人及申請(qǐng)人進(jìn)行利益沖突檢索，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。
第十六條 管理人業(yè)務(wù)相關(guān)工作應(yīng)當(dāng)留痕，相應(yīng)工作均應(yīng)有對(duì)應(yīng)的記錄和資料。
會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)妥善保管留存的工作底稿、資料，及時(shí)建立相關(guān)案件檔案。管理人工作文檔和履職獲取的文書資料，應(yīng)掃描上傳深破通平臺(tái)形成電子檔案。
第十七條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)對(duì)破產(chǎn)管理人業(yè)務(wù)辦理過(guò)程及環(huán)節(jié)進(jìn)行管控，落實(shí)各環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，以保障業(yè)務(wù)質(zhì)量。
第十八條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)注重防范管理人履職風(fēng)險(xiǎn)，購(gòu)買相關(guān)執(zhí)業(yè)保險(xiǎn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。
第四章 報(bào)酬分配和費(fèi)用負(fù)擔(dān)
第十九條 提倡會(huì)員單位對(duì)案件的辦理情況予以跟蹤、記錄、考核，結(jié)合自身實(shí)際情況建立合理的管理人報(bào)酬內(nèi)部分配制度。
第二十條 若需管理人墊付破產(chǎn)費(fèi)用的，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)明確墊付主體，無(wú)法明確的應(yīng)當(dāng)由會(huì)員單位及時(shí)墊付。
第二十一條 對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)不足以支付破產(chǎn)費(fèi)用的案件，提倡會(huì)員單位為管理人團(tuán)隊(duì)提供合理的資金支持，墊付相關(guān)辦案費(fèi)用。
第二十二條 會(huì)員單位聯(lián)合擔(dān)任破產(chǎn)管理人的，應(yīng)當(dāng)建立良好的合作機(jī)制，明確各自分工、議事規(guī)則、經(jīng)費(fèi)承擔(dān)、報(bào)酬分配、責(zé)任劃分等相關(guān)合作事項(xiàng)。
第五章 業(yè)務(wù)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)
第二十三條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)注重管理人團(tuán)隊(duì)成員的培養(yǎng)，形成科學(xué)、合理的團(tuán)隊(duì)人員結(jié)構(gòu)，以適應(yīng)案件辦理的需要。
第二十四條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)定期組織內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)，積極組織管理人團(tuán)隊(duì)成員參加協(xié)會(huì)等單位舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)及研究等活動(dòng)。
提倡會(huì)員單位在辦理案件過(guò)程中，及時(shí)討論、分析重大疑難問(wèn)題，不斷總結(jié)辦案經(jīng)驗(yàn)。
第二十五條 提倡會(huì)員單位建立獎(jiǎng)優(yōu)評(píng)先的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)管理人團(tuán)隊(duì)成員在各級(jí)管理人協(xié)會(huì)任職，鉆研破產(chǎn)業(yè)務(wù)并積極發(fā)表論文、出版專著。
第二十六條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)積極參與和配合協(xié)會(huì)開展合規(guī)建設(shè)調(diào)研、檢查和評(píng)比工作，及時(shí)對(duì)協(xié)會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行處理和反饋。
第二十七條 本意見(jiàn)針對(duì)協(xié)會(huì)在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的突出問(wèn)題進(jìn)行規(guī)范。本意見(jiàn)未作出相關(guān)規(guī)定的事項(xiàng)，會(huì)員單位也應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋和規(guī)范性文件的要求，做好相關(guān)合規(guī)工作。
第二十八條 會(huì)員單位辦理強(qiáng)制清算案件，亦適用本意見(jiàn)。個(gè)人管理人接受人民法院指定擔(dān)任破產(chǎn)案件管理人的，辦案團(tuán)隊(duì)之組建和管理亦適用本意見(jiàn)。
第二十九條 本意見(jiàn)自發(fā)布之日起施行。
